Clientes - Funcionarios (accionistas, autoridades y apoderados)

Para una empresa cliente, la financiera necesita saber quiénes son sus dueños, quiénes la dirigen y quiénes la representan. Es parte del legajo y lo exige la normativa de prevención de lavado (UIF).

Esta pantalla guarda esas personas por cliente, en tres grupos:

De cada persona se cargan razón social o nombre, CUIT, DNI, domicilio, teléfono, mail, condición de IVA y si es PEP.

Los grupos (Accionista, Autoridades, Apoderado) y los cargos (Director, Subdirector, Vicepresidente, Apoderado, Presidente) son valores fijos del sistema: no tienen un ABM para agregar otros.

Hay dos caminos:

• Desde la ficha del cliente: en Clientes, seleccioná el cliente y usá el botón Funcionarios. La pantalla se abre fija en ese cliente.
• Desde el menú: Archivos › Varios › Funcionarios. Abre la pantalla para buscar en todos los clientes.

• Cinta superior: Nuevo Accionista, Nueva Autoridad, Nuevo Apoderado, Modificar y Eliminar.
• Panel de búsqueda: cliente, grupo, CUIT y DNI.
• Grilla: una fila por funcionario.

Abierta desde la ficha de un cliente, el cliente queda fijo y la grilla muestra solo sus funcionarios.

Agregar un accionista

1. Hacé clic en Nuevo Accionista: se abre la lista de accionistas del cliente.
2. Usá Nuevo y cargá los datos de la persona y el % de participación.

El porcentaje no puede superar lo que falta para llegar al 100 % entre todos los accionistas del cliente.

Agregar una autoridad

1. Hacé clic en Nueva Autoridad.
2. Cargá los datos de la persona, elegí el cargo (Director, Subdirector, Vicepresidente, Apoderado o Presidente), el vencimiento del mandato y tildá Acta Designación si está el acta.

Agregar un apoderado

1. Hacé clic en Nuevo Apoderado.
2. Cargá los datos de la persona, la condición de apoderado y el grupo.

Modificar y eliminar

Modificar abre el formulario que corresponde al grupo del funcionario seleccionado. Eliminar lo borra después de confirmar.

Persona expuesta políticamente (PEP)

En los datos de cada persona está el tilde Persona expuesta políticamente. El reporte Funcionarios PEP (en el gestor de reportes) lista los funcionarios marcados como PEP.

Caso: se da de alta la empresa "Agro Sur SA" y Cumplimiento pide su composición societaria.

1. En Clientes, seleccioná Agro Sur SA y usá Funcionarios.
2. Nuevo Accionista: cargá a Juan Pérez con el 60 % y a María Gómez con el 40 %.
3. Nueva Autoridad: cargá a Juan Pérez como Presidente, con el vencimiento del mandato y el acta.
4. Nuevo Apoderado: cargá al apoderado que firma las operaciones.
5. Si alguna persona es PEP, tildalo: aparece en el reporte Funcionarios PEP.

• Cargá los funcionarios al dar de alta la empresa: es parte del legajo que pide la UIF.
• Controlá los vencimientos de mandato: un mandato vencido es una autoridad que hay que actualizar.
• Usá la búsqueda por CUIT o DNI para ver en qué empresas aparece una persona.
• Los grupos y cargos son fijos: si necesitás otro cargo, pedilo a Plenario.

La pantalla no tiene permisos propios: el acceso depende de la opción de menú y de la ficha de Clientes.

Sección de referencia para soporte y desarrollo.

Formularios principales

Valores fijos

Id_Tipo_GrupoFuncionario no tiene tabla ni ABM: es el enum TipoGrupoFuncionario de Clientes_Funcionarios_Manager.

El cargo de las autoridades sale del enum CargosGrupoFuncionario: 1 Director, 2 Subdirector, 3 Vicepresidente, 4 Apoderado, 5 Presidente.

Tablas de base de datos principales

Relación con otros módulos / manuales

• ABM de Clientes: ficha del cliente, desde donde se abre.
• PLD – Tipos jurídicos y Perfiles de riesgo: prevención de lavado.

Notas para soporte

• Eliminar borra la fila (no es una baja lógica). El mensaje de confirmación dice "grupo financiero".
• Los botones estándar Nuevo/Modificar/Eliminar del FrmResult están ocultos; la cinta usa botones propios que llaman a los mismos métodos.